??摘要：專(zhuān)利作為無(wú)形資產(chǎn)的重要部分，其價(jià)值的評(píng)價(jià)被越來(lái)越多的關(guān)注和探索。傳統(tǒng)的專(zhuān)利價(jià)值評(píng)估 方法中，定性分析方法為主要的研究對(duì)象，對(duì)已有的定性分析方法和體系，以及其中所涉及的指標(biāo)參數(shù)進(jìn)行分析。在此基礎(chǔ)上，將專(zhuān)利價(jià)值影響因素分為技術(shù)價(jià)值、 法律價(jià)值、經(jīng)濟(jì)價(jià)值三部分，并其中法律價(jià)值部分進(jìn)行深入分析。

??隨著專(zhuān)利的申請(qǐng)量逐年遞增，專(zhuān)利產(chǎn)出量越來(lái)越大、市場(chǎng)主體的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)越來(lái)越高，在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中，專(zhuān)利也越來(lái)越多地被作為一份重要的資 產(chǎn)參與到經(jīng)濟(jì)行為中。自2008年國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局開(kāi)展知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資工作以來(lái)，到2014年底，僅專(zhuān)利權(quán)質(zhì)押融資金額就已經(jīng)達(dá)1127億元人民幣，而且 仍舊保持著年均80%-90%的高速增長(zhǎng)。可見(jiàn)，在專(zhuān)利蓬勃發(fā)展的今天，市場(chǎng)主體在市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中對(duì)于專(zhuān)利評(píng)估的需求越來(lái)越大，專(zhuān)利質(zhì)押融資形式也越來(lái)越 被市場(chǎng)認(rèn)可。隨之而來(lái)，專(zhuān)利作為一項(xiàng)無(wú)形資產(chǎn)，如何確定其價(jià)值，也成為一項(xiàng)重要的工作，專(zhuān)利價(jià)值評(píng)估也被越來(lái)越多地關(guān)注、探索。

??1、專(zhuān)利價(jià)值評(píng)估方法

??經(jīng)過(guò)對(duì)現(xiàn)有專(zhuān)利評(píng)估方法的研究分析，我們把現(xiàn)有的專(zhuān)利價(jià)值評(píng)估方法，歸納為定性分析方法和定量分析方法兩類(lèi)。

??定量分析方法能夠定量地以貨幣形式估算專(zhuān)利的價(jià)格。是目前質(zhì)押融資中較為常用的一類(lèi)方法[1]，例如成本法、收益法、市場(chǎng)法。定量地評(píng)估專(zhuān)利資產(chǎn)價(jià)格，需要會(huì)計(jì)學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)的知識(shí)，并且從事專(zhuān)利資產(chǎn)價(jià)格評(píng)估需要具備資產(chǎn)評(píng)估的資質(zhì)。

??一些政府、研究機(jī)構(gòu)，還采用定性分析方法為專(zhuān)利的價(jià)值進(jìn)行評(píng)估，諸如中國(guó)專(zhuān)利技術(shù)開(kāi)發(fā)公司設(shè)立的創(chuàng)業(yè)板專(zhuān)利記分牌、美國(guó)的專(zhuān)利記分牌、歐洲的 IPScore 等。通過(guò)對(duì)影響專(zhuān)利價(jià)值的指標(biāo)進(jìn)行打分，諸如權(quán)利要求保護(hù)范圍大小、是否實(shí)施、是否許可等，并為各指標(biāo)設(shè)定權(quán)重，進(jìn)行加權(quán)求和，得到0~100分的分值， 作為專(zhuān)利價(jià)值度，定性地表明一項(xiàng)專(zhuān)利價(jià)值的大小[2]。

??2、影響專(zhuān)利價(jià)值的因素

??定性分析方法的研究中，影響專(zhuān)利價(jià)值度的指標(biāo)以及各項(xiàng)指標(biāo)如何影響專(zhuān)利價(jià)值度，一向是各類(lèi)分析方法的研究重點(diǎn)。綜合定性分析方法中涉及的對(duì)專(zhuān)利 價(jià)值具有影響的指標(biāo)參數(shù)，以及結(jié)合我國(guó)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)局提出的專(zhuān)利價(jià)值分析指標(biāo)體系，對(duì)專(zhuān)利價(jià)值的影響因素劃分為技術(shù)價(jià)值、法律價(jià)值、經(jīng)濟(jì)價(jià)值三個(gè)方面（如圖 1所示）。

??圖1 專(zhuān)利價(jià)值影響因素

??經(jīng)初步分析，對(duì)于技術(shù)價(jià)值和經(jīng)濟(jì)價(jià)值兩項(xiàng)指標(biāo)具有如下特點(diǎn)。

??（1）受時(shí)間影響波動(dòng)較大：專(zhuān)利技術(shù)質(zhì)量、行業(yè)發(fā)展趨勢(shì)、可替代性、成熟度、市場(chǎng)、競(jìng)爭(zhēng)和政策等指標(biāo)的評(píng)價(jià)均受當(dāng)前時(shí)間點(diǎn)的影響較大，同一份專(zhuān)利，在不同的時(shí)間節(jié)點(diǎn)進(jìn)行評(píng)價(jià)，上述指標(biāo)值可能產(chǎn)生較大的差異。

??（2）并且不同行業(yè)、產(chǎn)業(yè)的評(píng)價(jià)方法差異性較大：不同的行業(yè)、產(chǎn)業(yè)具備不同的技術(shù)特點(diǎn)，因此針對(duì)不同的行業(yè)、產(chǎn)業(yè)，專(zhuān)利技術(shù)質(zhì)量、寬度、配套技術(shù)依存度的評(píng)價(jià)指標(biāo)難于統(tǒng)一，甚至在相同的行業(yè)和產(chǎn)業(yè)中，對(duì)于這些指標(biāo)的評(píng)價(jià)也難于標(biāo)準(zhǔn)化，主觀性較強(qiáng)。

??（3）需要對(duì)行業(yè)、產(chǎn)業(yè)、市場(chǎng)、政策有整體性的把握：對(duì)于技術(shù)價(jià)值和經(jīng)濟(jì)價(jià)值的評(píng)價(jià)需要有相應(yīng)行業(yè)和產(chǎn)業(yè)豐富的技術(shù)知識(shí)，以及對(duì)相應(yīng)的市場(chǎng)、政策有宏觀上的了解。

??上述特點(diǎn)導(dǎo)致技術(shù)價(jià)值和經(jīng)濟(jì)價(jià)值的評(píng)價(jià)差異化大、主觀性強(qiáng)，并且對(duì)整個(gè)行業(yè)和產(chǎn)業(yè)的宏觀了解度要求比較高，不具備普遍性及普及性。

??3、從法律價(jià)值角度分析專(zhuān)利價(jià)值

??法律價(jià)值涉及的因素更多的具備客觀性和直觀性，具體分析各因素如下。

??1.穩(wěn)定性

??專(zhuān)利法律價(jià)值的穩(wěn)定性，體現(xiàn)在其是否容易遭受侵權(quán)或訴訟，實(shí)質(zhì)上涉及的是專(zhuān)利的保護(hù)范圍。而保護(hù)范圍是限定在權(quán)利要求中的。權(quán)利要求項(xiàng)數(shù)的多少，對(duì)其穩(wěn)定性的影響起到至關(guān)重要的作用。

??專(zhuān)利權(quán)利要求個(gè)數(shù)可以反映申請(qǐng)專(zhuān)利的機(jī)構(gòu)的技術(shù)創(chuàng)新能力。研究表明， 有價(jià)值的專(zhuān)利表現(xiàn)為專(zhuān)利權(quán)要求的數(shù)量多而且技術(shù)覆蓋范圍廣， 遭遇侵權(quán)和訴訟的頻率也較高[3]。此外， 專(zhuān)利權(quán)要求的數(shù)量還可以用來(lái)表征專(zhuān)利的技術(shù)覆蓋范圍[4]。專(zhuān)利申請(qǐng)人可以在專(zhuān)利授權(quán)申請(qǐng)書(shū)中包含更多的權(quán)利要求，對(duì)技術(shù)及其相關(guān)應(yīng)用都加以保護(hù)。

??專(zhuān)利保護(hù)權(quán)利的范圍會(huì)影響專(zhuān)利權(quán)的力度，進(jìn)而影響專(zhuān)利的價(jià)值。有許多研究測(cè)試了簡(jiǎn)單權(quán)利要求數(shù)和加權(quán)權(quán)利要求數(shù)對(duì)專(zhuān)利價(jià)值的影響，結(jié)果發(fā)現(xiàn)簡(jiǎn)單權(quán)利要求數(shù)與專(zhuān)利價(jià)值相關(guān)性不顯著，經(jīng)加權(quán)后的權(quán)利要求數(shù)與專(zhuān)利價(jià)值有很好的相關(guān)性[5]。

??2.不可規(guī)避性

??不可規(guī)避性是指專(zhuān)利被他人進(jìn)行規(guī)避設(shè)計(jì)，從而在不侵犯該專(zhuān)利專(zhuān)利權(quán)的情況下能夠達(dá)到與本專(zhuān)利相類(lèi)似的技術(shù)效果，即權(quán)利要求的保護(hù)范圍是否合適。 容易被規(guī)避的權(quán)利要求通常在會(huì)加入過(guò)多的非必要技術(shù)特征，或者采用特定選擇和下位術(shù)語(yǔ)，而其他人只要采用相似的或可替代的選擇即克服侵權(quán)嫌疑。

??不可規(guī)避性與權(quán)利要求的具體特征、權(quán)利要求的撰寫(xiě)方式關(guān)系較大。將選用權(quán)利要求類(lèi)型是開(kāi)放式/封閉式作為參考指標(biāo)，開(kāi)放式權(quán)利要求比封閉式權(quán)利 要求具有更好的不可規(guī)避性；將獨(dú)立權(quán)利要求特征中的必要技術(shù)特征、以及非必要技術(shù)特征個(gè)數(shù)作為不可規(guī)避性參考指標(biāo)，非必要技術(shù)特征越多，其不可規(guī)避性越 差。

??3.依賴(lài)性

??依賴(lài)性是指一項(xiàng)專(zhuān)利的實(shí)施是否依賴(lài)于現(xiàn)有授權(quán)專(zhuān)利的許可，即是否存在基礎(chǔ)專(zhuān)利；以及本專(zhuān)利是否作為后續(xù)專(zhuān)利申請(qǐng)的基礎(chǔ)，即是否具有衍生專(zhuān)利。專(zhuān)利法律價(jià)值的依賴(lài)性體現(xiàn)在對(duì)基礎(chǔ)專(zhuān)利的引用借鑒以及作為基礎(chǔ)專(zhuān)利被引用借鑒上，也就是其引證信息與被引證性的情況。

??Hall等用Tobin's作為衡量企業(yè)的市場(chǎng)價(jià)值的指標(biāo)，發(fā)現(xiàn)專(zhuān)利的引用與企業(yè)的市場(chǎng)價(jià)值有顯著正相關(guān)關(guān)系，每一個(gè)專(zhuān)利的每一個(gè)額外的引用會(huì)帶來(lái)企業(yè)市場(chǎng)價(jià)值3%的增長(zhǎng)。因此，專(zhuān)利被引用量相比于引用量具有更高的分值比重。

??但是單純利用審查員給出的專(zhuān)利引用和被引用數(shù)量并不能較好的反應(yīng)依賴(lài)性，這是由于以下原因：首先，如果專(zhuān)利申請(qǐng)具有多國(guó)同族的話，引文數(shù)量較 多，在不具有多國(guó)同族的情況下，引文數(shù)量幾乎相同；其次，引用文獻(xiàn)如果沒(méi)有在國(guó)內(nèi)進(jìn)行授權(quán)，則不能作為待評(píng)價(jià)專(zhuān)利的基礎(chǔ)專(zhuān)利，不影響其依賴(lài)性；第三，在基 礎(chǔ)專(zhuān)利和衍生專(zhuān)利與待評(píng)價(jià)專(zhuān)利具有相同的申請(qǐng)人，則對(duì)專(zhuān)利的依賴(lài)性影響度較低。綜合上述原因，具有的前向引用量越多，依賴(lài)性越高；具有的后向引用量越多， 依賴(lài)性越差。但是對(duì)引用量的判定上應(yīng)考慮多國(guó)申請(qǐng)、是否授權(quán)等多方面因素。

??4.專(zhuān)利侵權(quán)判定性

??專(zhuān)利侵權(quán)可判定性是指是否容易被發(fā)現(xiàn)和判定其他人對(duì)被保護(hù)的專(zhuān)利發(fā)生侵權(quán)行為，是否容易取證用于進(jìn)行形式訴訟。專(zhuān)利侵權(quán)可判定性與權(quán)利要求的具體特征關(guān)系較大，容易判定專(zhuān)利侵權(quán)的權(quán)利要求特征通常通過(guò)外在表現(xiàn)來(lái)限定發(fā)明的技術(shù)方案。

??因此，根據(jù)權(quán)利要求的是產(chǎn)品權(quán)利要求還是方法權(quán)利要求，權(quán)利要求的特征是外在特征還是內(nèi)在特征，是結(jié)構(gòu)性特征還是功能性特征來(lái)評(píng)價(jià)來(lái)對(duì)專(zhuān)利侵權(quán) 判定性進(jìn)行打分。產(chǎn)品權(quán)利要求比方法權(quán)利要求具有更高的分值，外在特征比內(nèi)在特征具有更高的分值，結(jié)構(gòu)特征比功能特征具有更高的分值。

??5.有效期

??專(zhuān)利申請(qǐng)的有效期，即專(zhuān)利的長(zhǎng)度或壽命。

??Nordhaus[6]引入了專(zhuān)利的壽命作為價(jià)值決定參數(shù)。專(zhuān)利壽命由其保護(hù)期的長(zhǎng)短來(lái)衡量，但在大多數(shù)國(guó)家需每年繳納更新費(fèi)（Annual Renewal Fee）來(lái)確保專(zhuān)利受到保護(hù)[7]。在美國(guó)如果有一年沒(méi)有繳納專(zhuān)利更新費(fèi)，則專(zhuān)利就會(huì)永久失效。只有當(dāng)專(zhuān)利持有人認(rèn)為專(zhuān)利產(chǎn)品所創(chuàng)造的收益（直接和潛在的 收益）大于專(zhuān)利更新費(fèi)的時(shí)候，專(zhuān)利持有人才會(huì)去繳納專(zhuān)利更新費(fèi)。因此，專(zhuān)利的更新費(fèi)的繳納和專(zhuān)利受保護(hù)年限的增加，反映了專(zhuān)利的價(jià)值。

??Pakes和Schankerman等用專(zhuān)利費(fèi)來(lái)研究專(zhuān)利價(jià)值的分布[8]。續(xù)費(fèi)系統(tǒng)在實(shí)際應(yīng)用中非常重要。Laniouw和 Schankerman分別對(duì)德國(guó)和法國(guó)數(shù)據(jù)研究發(fā)現(xiàn)，50%的專(zhuān)利維持不超過(guò)10年。Pakes發(fā)現(xiàn)不足11%的法國(guó)專(zhuān)利和不足7%的德國(guó)專(zhuān)利會(huì)續(xù)費(fèi)到 完整的法定保護(hù)期。Schankerman發(fā)現(xiàn)如果將專(zhuān)利案中技術(shù)和專(zhuān)利所有人的國(guó)別進(jìn)行分類(lèi)，續(xù)費(fèi)率差異很大，但對(duì)任何分類(lèi)來(lái)說(shuō)，續(xù)費(fèi)到專(zhuān)利完整的法定 保護(hù)期的比例都不超過(guò)30%。因此，專(zhuān)利權(quán)人對(duì)專(zhuān)利的續(xù)展，繳納更新費(fèi)，反映了專(zhuān)利持有人對(duì)專(zhuān)利價(jià)值的判斷，續(xù)交更新費(fèi)的專(zhuān)利往往預(yù)示著更大的專(zhuān)利價(jià)值 [9]。Griliches總結(jié)相關(guān)研究指出，專(zhuān)利維持時(shí)間是公認(rèn)的能夠反映專(zhuān)利技術(shù)和經(jīng)濟(jì)價(jià)值的質(zhì)量特征指標(biāo)[10]。

??6.多國(guó)申請(qǐng)

??同族專(zhuān)利是某專(zhuān)利權(quán)人在不同國(guó)家或地區(qū)申請(qǐng)、公布的具有共同優(yōu)先權(quán)的一組專(zhuān)利。通常一件專(zhuān)利只有在其申請(qǐng)的國(guó)家中被公開(kāi)，才能獲得保護(hù)。而如果 在多個(gè)國(guó)家申請(qǐng)專(zhuān)利的話，費(fèi)用比較大。專(zhuān)利權(quán)人往往會(huì)根據(jù)對(duì)于專(zhuān)利價(jià)值的判斷，以及專(zhuān)利產(chǎn)品未來(lái)的目標(biāo)市場(chǎng)及其預(yù)期收益來(lái)考慮在多大范圍，在哪些國(guó)家/地 區(qū)申請(qǐng)專(zhuān)利保護(hù)。專(zhuān)利權(quán)人要在申請(qǐng)和授權(quán)專(zhuān)利的時(shí)間、程序和成本與預(yù)期收益之間進(jìn)行權(quán)衡，來(lái)決定專(zhuān)利保護(hù)的范圍或?qū)挾龋蚨鴮?zhuān)利申請(qǐng)保護(hù)的范圍一定程度上 反映了專(zhuān)利權(quán)人對(duì)專(zhuān)利價(jià)值的判斷。因此，如果一個(gè)企業(yè)就一項(xiàng)發(fā)明創(chuàng)造在眾多國(guó)家尋求保護(hù)，一般認(rèn)為該發(fā)明創(chuàng)造有較高的市場(chǎng)價(jià)值及專(zhuān)利質(zhì)量。

??另外，專(zhuān)利族大小并不能線性反映專(zhuān)利的價(jià)值。Guellec、Lanjouw等則證明，專(zhuān)利的價(jià)值體現(xiàn)為是否申請(qǐng)國(guó)外專(zhuān)利，而不是申請(qǐng)多少?lài)?guó)外 專(zhuān)利；Putnam[11]給出的價(jià)值權(quán)重，不僅與專(zhuān)利申請(qǐng)國(guó)/地區(qū)的數(shù)量有關(guān)，而且與這些國(guó)家/地區(qū)的組成有關(guān)。在美國(guó)申請(qǐng)專(zhuān)利程序復(fù)雜，費(fèi)用較高，只 有較高創(chuàng)新水平并且能夠產(chǎn)生預(yù)期經(jīng)濟(jì)效益的技術(shù)成果才會(huì)在美國(guó)申請(qǐng)專(zhuān)利。因此在國(guó)外申請(qǐng)的專(zhuān)利中，美國(guó)授權(quán)的專(zhuān)利質(zhì)量較高。在進(jìn)行跨國(guó)專(zhuān)利比較時(shí)，分析各 國(guó)在美國(guó)申請(qǐng)并獲得授權(quán)的專(zhuān)利，能夠得出比較實(shí)際的結(jié)果。三方專(zhuān)利是指在北美、歐洲和日本三方中任何兩方以上都申請(qǐng)的專(zhuān)利。三方專(zhuān)利比單一專(zhuān)利更能反映專(zhuān) 利的質(zhì)量[12]。

??多國(guó)申請(qǐng)通常表明申請(qǐng)人對(duì)本專(zhuān)利的重視程度，但是對(duì)于國(guó)內(nèi)申請(qǐng)人，特別是國(guó)內(nèi)個(gè)人、中小型企業(yè)、高校等科研機(jī)構(gòu)類(lèi)型的申請(qǐng)人，向多國(guó)申請(qǐng)專(zhuān)利尋求保護(hù)的意識(shí)不足，統(tǒng)計(jì)案例中，具有同族專(zhuān)利的申請(qǐng)僅占15%，因此在多國(guó)申請(qǐng)的得分中應(yīng)當(dāng)充分考慮專(zhuān)利權(quán)人的類(lèi)型。

??7.專(zhuān)利許可狀況

??專(zhuān)利許可狀況包括指本專(zhuān)利權(quán)人是否將本專(zhuān)利許可他人使用或者經(jīng)歷侵權(quán)訴訟。發(fā)生許可的專(zhuān)利通常是比較重要的專(zhuān)利。Harhoff發(fā)現(xiàn)雖然總體上 單個(gè)專(zhuān)利被訴訟的可能性并不高，但特定類(lèi)型的專(zhuān)利權(quán)人價(jià)值高的專(zhuān)利更可能引發(fā)訴訟。Zeebroeck也發(fā)現(xiàn)往往具有潛在價(jià)值的專(zhuān)利會(huì)遇到更多的糾紛和訴 訟[13]。

??根據(jù)專(zhuān)利依據(jù)發(fā)生許可和經(jīng)歷訴訟的次數(shù)給出分值，發(fā)生許可和經(jīng)歷訴訟的次數(shù)越多，相應(yīng)的分值越高。

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